新加坡公司合规新规：可登记控制人登记册（RORC）的全面解读

近年来，新加坡作为全球金融中心，始终致力于维护其商业环境的透明度和诚信度。其中，可登记控制人登记册（RORC）的实施，便是新加坡政府为预防金融犯罪、符合国际标准而推出的一项重要举措。本文将为您全面解析RORC的背景、实施原因、运作机制及合规要求，帮助您更好地理解这一法规。

什么是可登记控制人登记册（RORC）？

RORC是记录拥有公司25%以上股份或对公司有重大影响力的个人或实体的登记簿。这些信息必须定期更新，并可应会计和企业监管局（ACRA）或执法机构的要求提供。

为什么需要RORC？

RORC的引入主要基于以下三大原因：

1. 预防金融犯罪

   • 隐藏的控制权结构常被用于洗钱、逃税和资助恐怖主义等非法活动。
   • RORC帮助执法机构更有效地识别实际控制人，打击非法资金流动。

2. 符合国际标准

   • 作为全球金融中心，新加坡必须遵守国际金融行动特别工作组（FATF）等组织的标准。
   • RORC的引入与英国、欧盟等主要金融中心的类似规定一致，确保新加坡在吸引外国投资时保持竞争力。

3. 保护合法企业

   • 透明的所有权结构有助于防止合法企业被不法分子利用。
   • 增强投资者、客户和合作伙伴的信任，营造更健康的商业环境。

RORC的运作机制

公司需识别并记录其可登记控制人，包括：
- 持有公司25%以上股份或投票权的个人或实体。
- 有权任命或罢免董事的个人或实体。
- 对公司活动有重大影响或控制权的个人或实体。

公司必须采取合理步骤获取和验证这些信息，并定期更新。未遵守RORC要求的最高罚款为5000新加坡元。

意想不到的细节

尽管RORC信息对公众不可见，但其对执法机构的重要性远超一般预期。例如，在调查洗钱犯罪时，ACRA中央登记册的信息可用于追踪复杂的所有权链条，这在跨境金融犯罪中尤为关键。

合规建议

对于有意在新加坡设立或运营公司的企业，建议：
- 定期咨询专业公司秘书或法律顾问，确保RORC的准确性和及时更新。
- 通过ACRA的在线平台BizFile+提交信息，确保合规。

结语

RORC的实施是新加坡确保企业部门透明、问责和抵御金融犯罪的重要一步。通过理解并遵守这一要求，企业不仅能避免罚款，还能为维护新加坡作为值得信赖的商业目的地的声誉做出贡献。

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