新加坡注册申报代理及其合格个人的职责与义务

在新加坡，注册申报代理（Registered Filing Agent）及其合格个人（Qualified Individual）在完成注册或续期后，必须严格遵守《2004年ACRA法案》第6A部分以及《2015年ACRA（申报代理及合格个人）条例》中规定的法律义务。这些义务旨在确保商业活动的合规性，并防止金融犯罪的发生。以下是注册申报代理及其合格个人需要履行的主要职责：

1. 内部政策与程序制定

注册申报代理必须建立完善的内部政策、程序和控制系统，以确保其申报号码的正确使用。这些措施包括：

- 制定清晰的申报流程；

- 确保员工熟悉相关法律法规；

- 定期审查和更新内部政策以符合最新要求。

2. 对合格个人及员工的监督

申报代理有责任监督其合格个人及其他员工的行为，确保他们遵守相关法律法规。具体包括：

- 提供必要的培训；

- 定期检查工作流程；

- 及时纠正违规行为。

3. 反洗钱与反恐融资要求

根据金融行动特别工作组（FATF）的规定，申报代理必须采取有效措施防止洗钱和恐怖主义融资活动。这包括：

- 进行客户尽职调查（KYC）；

- 报告可疑交易；

- 保存相关记录至少5年。

4. 违规后果

如果申报代理或合格个人未能履行上述义务，可能会面临以下制裁：

- 注册取消或暂停；

- 限制使用电子交易系统；

- 每项违规最高罚款25,000新元；

- 公开谴责。

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