新加坡公司注册中的关键角色：RQIs与RFAs详解
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在新加坡，公司注册和持续合规是确保商业环境诚信和透明的关键。注册合格个人（RQIs）和注册备案代理（RFAs）在这一过程中扮演着至关重要的角色。他们不仅是公司注册的执行者，更是维护新加坡商业环境合规性的守护者。本文将为您详细解析RQIs和RFAs的职责、义务及其重要性。
什么是RQIs和RFAs？
- RQIs（注册合格个人）：经过会计与企业监管局（ACRA）授权的个人，可代表公司进行备案。
- RFAs（注册备案代理）：提供公司备案服务的商业实体，必须通过RQIs操作。
他们共同受ACRA监管，确保公司注册和持续合规性。
RQIs和RFAs的义务
RFAs的义务
根据ACRA（备案代理和合格个人）规定2015，RFAs需遵守以下义务：
| 义务类别 | 详细内容 |
|---|---|
| AML/CFT合规 | 实施内部政策、进行客户尽职调查、风险评估、记录保存和报告可疑交易。 |
| 提供准确信息 | 不得提供虚假文件或隐藏重要事实，违反可面临高达5万新元的罚款或2年监禁。 |
| 适合且适当要求 | 需证明其董事、合伙人或管理层符合“适合且适当”标准，无专业不当行为或严重疏忽历史。 |
RQIs的义务
RQIs作为个人，需履行以下义务：
| 义务类别 | 详细内容 |
|---|---|
| 合规条款 | 需遵守第二附表中的条款，可能包括类似AML/CFT措施。 |
| 确保备案准确 | 负责执行备案，确保所有向ACRA提供的信息正确且最新。 |
| 适合且适当要求 | 需满足“适合且适当”标准，包括无专业不当行为或严重疏忽历史。 |
为什么这很重要？
RQIs和RFAs的职责直接影响公司注册的透明度和合法性。通过遵守ACRA规定，他们帮助防止洗钱和恐怖融资等非法活动，维护新加坡商业环境的诚信。
违反规定的后果
- 罚款：每项违规最高5万新元。
- 监禁：最高2年。
- 注册取消或暂停：如2024年1月18日取消的案例所示。
未来监管趋势
2024年7月通过的新法案提议加强企业服务提供者的监管，扩大AML/CFT/PF义务，确保所有相关实体符合国际标准。这表明未来对RQIs和RFAs的监管将更加严格。
结论
RQIs和RFAs在新加坡公司注册中至关重要，其义务确保了备案的准确性和合规性。企业主和潜在投资者应了解这些角色的重要性，确保选择符合规定的RQIs和RFAs，以避免法律风险。
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